这两个修订突出了悲伤爱情别墅网站的反周期调整特征

时间:2019-04-05 01:27:59 来源:宁海门户网 作者:匿名



摘要:2015年6月13日08: 18: 43资料来源:上海证券报SEC建立健全保证金融资和证券借贷业务的反周期调整机制,实施宏观审慎管理□交易所建立保证金融资和证券借贷风险管理指标业务机制,实施反周期调整□证券公司保证金融资和证券借贷网站的最新发展和信息。

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2015年6月13日08: 18: 43资料来源:上海证券报

□中国证监会为保证金融资和证券借贷业务建立了良好的反周期调整机制,实施了宏观审慎管理

□交易所建立了保证金融资和证券借贷业务风险控制指标的浮动管理机制,实施反周期调整

□证券公司的保证金融资和证券借贷金额不得超过其净资本的4倍

□过去20个交易日内,境内证券借贷和证券借贷不得低于人民币50万元

昨天公布了该市场两年管理计划的修订版。

为进一步完善制度,促进保证金融资和证券借贷业务健康发展,保证市场平稳有序运行,中国证监会12日发布《证券公司融资融券业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)并公开征求意见。从修改后的内容来看,在保持原有框架的原则下,一方面加强了监督和防控风险,另一方面,它取消了不适合业务发展的限制性规定,可以是被描述为“紧张而松散”。

2006年6月,中国证监会制定并发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》,并于2010年3月启动了证券公司保证金融资和证券借贷业务试点。 2011年10月,中国证监会根据市场发展需要修订试点方案,将证券公司融资融券业务转为常规,并取得了快速发展。目前,保证金融资和证券借贷业务普遍健康,风险可控。但是,随着业务的快速增长,有必要进一步完善相关的风险控制和预防措施,优化相关的业务监管要求,促进保证金融资和证券借贷业务的健康发展。中国证券监督管理委员会发言人邓伟介绍了修正案《管理办法》,加强监管和防控风险,加强证券公司业务风险要求的自主调整和防范,完善监管机制,明确监管底线一线,加强对投资者权益的保护。要求证券公司业务规模与自身资本实力相匹配;另一方面,它已经取消了一些不适合企业实际发展的限制性规定,提高了保证金融资和证券借贷业务为资本市场和投资者服务的能力。

《管理办法》修订内容主要包括以下九个方面:

首先是提高法律水平。鉴于保证金融资和证券借贷业务已执行超过五年,《管理办法》的基本框架和监管要求通常是合理有效的。因此,在进一步修订和完善《管理办法》的基础上,从中国证监会的公告到部门规章,将提升晋升的有效性。

二是建立反周期调整机制。在海外市场,通常采用调整客户存款比例和标的证券范围等工具调整保证金融资和证券借贷业务规模,实现宏观审慎管理目标。结合中国保证金融资和证券借贷业务的快速发展,借鉴海外市场的经验,在《管理办法》,建立健全保证金融资和证券借贷业务的反周期调整机制。

三是完善保证金融资和证券借贷业务的监测和监测机制。一是建立客户信用交易资金的第三方监管机制。二是明确CSI金融监管的责任,同时规定应有效履行职责,定期向中国证监会报告监督监测情况。

第四是明确规定底线要求。证券公司开展保证金融资和证券借贷业务的六项禁止活动:诱使不正当客户开展保证金融资和证券借贷业务;未能充分披露客户的风险;错误的客户抵押品;进行利润转移和商业贿赂;为客户进行内幕交易促进市场操纵,规避信息披露义务和其他不正当交易活动;法律,行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

第五,确定保证金融资和证券借贷业务的规模是合理的。证券公司的保证金融资和证券借贷金额不得超过其净资本的4倍,证券公司的保证金融资和证券借贷业务规模应与公司净资本相匹配。对于不符合上述要求的证券公司,可以维持现有的业务规模,但不得增加额外的保证金融资和证券借贷合同。六是进一步加强对投资者权益的保护。为了明确客户的适当管理要求,明确规定了保证金融资和证券借贷业务涉及的客户的最低证券资产要求,证券公司不得向日均证券资产低于50万元的客户提供证券借贷。在过去的20个交易日内对于低于50万元的客户,原始合同不得更改。

七是改善客户参与保证金融资和证券借贷业务的条件。取消投资者在同一证券公司进行半年证券交易的请求,并将交易结算资金结算到第三方存管处,放宽专业机构投资者参与保证金交易的条件。

八是适应市场需求,允许合理延长融资和证券借贷合同。在合同到期之前,证券公司可以根据客户的申请处理延期。每次延期的期限不得超过证券交易所规定的期限,延期数量由证券公司根据市场情况,抵押情况和客户的信用状况确定。 。

九是优化保证金融资和证券借贷客户违约担保的标准和方法,使其更加灵活合理。记者李丹丹

原标题:这两个修订突出了反周期调整的特点

资料来源:中国广播网

作者:李丹丹

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